美股OTCQX市场

OTCQX

OTCQX 号称是 OTC 市场上最高级别的板块,通过增加公司的透明度来获得更多投资人的信赖。并声称只有报价在 OTCBB 市场上位列前25%的企业才有资格进入 OTCQX。

美股OTCQX市场

在 OTCQX 挂牌无需向 SEC 登记,采用美国通用会计制度("GAAP")审计,但不要求满足美国证券交易委员会第 404 条规定(Sec. 404)的要求。

OTCQX 上市公司需要披露年度财务报告、季度财务报告、年度公司信息报告等信息。投资者可以在  www.otcmarkets.com 上查看公司当前公布的财务咨讯以及即时二级报价。

所有在此交易股票的公司必须同时达到信息披露、财务以及管理方面的标准,同时必须提供经过认证的第三方投资银行或者法律顾问的支持证明。

符合在 OTCQX 上市的条件是:

1)由正在持续运作的业务,不是壳公司;

2)企业不受到破产的威胁,也不处于重组过程;

3)拥有至少50名获益股东;

4)由 Pink Sheets 做市商公布公司专门的报价;

5)由美国通用会计制度准备和已审计的财务报表:企业可提供在最近一个财政年度之前 两个财政年度的财务报表,或者公司某个时期的,即从最近一个财政年度以来的一段时间的财务报表;

6)企业列名于认证证券手册(Recognized Securities Manual)。

7)申请在 OTCQX 上市之前,90天内公司股票的买盘收盘价不低于$1.00美元;

8)召开年度股东大会,至少在开会日期前15天,年度财务报告已准备好。

OTCQX 内部分为 OTCQX International、OTCQX U.S.、OTCQX US Banks 三个层级。OTCQX International 面向已在美国本土之外的证券交易所上市的企业,该板块为这些公司进入美国资本市场提供了通道;OTCQX U.S.适合较小但高速成长的美国公司;OTCQX US Banks 主要面向发展成熟的美国区域性银行。

针对 OTCQX International 板块,基本要求包括:

  • 该公司已在合格的美国本土之外的证券交易所上市(包括中国的香港主板交易市场、上海证券交易所、深圳证券交易所)
  • 履行美国证券法 12g3-2b 所规定的向 SEC(美国证监会)披露信息的义务;
  • 必须指定一个披露顾问(DAD/ PAL Advisors),由披露顾问出具相关文件证明公司符合 OTCQX  的要求,该顾问通常由第三方投资银行、律师事务所或者存托银行担任;
  • 提交最近两个财务年度的英文财务报表(该报表需符合公司已上市的证券交易所要求);
  • 获得证券代码,通过经纪商公告报价信息;
  • 提交 OTCQX 申请表格和协议;
  • 财务要求:公司总资产至少达到$200万美元,且满足下列之一的要求:(1)有形资产净值至少$100万美元;(2)净利润至少$50万美元;(3)收入至少$200万美元;(4)在全球市场的资本总额至少$500万美元
  • 缴纳申请费$5,000美元以及每年年费$23,000美元

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