什么是空头(淡仓)申报?

1.什么是空头(淡仓)申报?

根据香港证券及期货事务监察委员会(“SFC”)的《证券及期货(淡仓申报)规则》(规则)(第571章第397(1)及(2)条)规定,市场参与者必须对所有符合规则的、由香港联合交易所有限公司(联交所)指明可进行卖空的证券进行空头(淡仓)申报。

2.1申报规则

一般情况下,客户的空头(淡仓)净值在一周的最后一个交易日结束时,等于或高于申报下限额,则须持续作出申报,直至其空头(淡仓)净值跌下申报界限为止。

空头(淡仓)净值计算方法为:(空头(淡仓)持仓-多头持仓)*收市价

下限额须按照股票类型判断:

●如果股票类型是股本证券,则下限额为下面两者中的较低者:$30000000及0.02% * 收市价*指明股份总数;
●如果股票类型是基金,则下限额为$30000000。

2.2申报时间

申报时间为收到明确申报义务通知之日后的2个交易日内。例如:收到申报空头(淡仓)通知的日期为星期五,则您须在下星期二(香港时间)午夜或之前予以申报。

2.3紧急情况

关于紧急情况下的申报,请参阅《规则》。在紧急情况下,须申报空头(淡仓)必须在下一个交易日或之前作出申报。

3.申报步骤

3.1登记获取淡仓申报编号(若已有“淡仓申报编号”,可跳过此步骤)
点击此处跳转至外部网站登记。
3.2.提交登记信息表后保存收取相关荧幕上出现的登记确认资讯
3.3.查阅邮件完成登记程式
3.4.按“须申报淡仓表格”,上传csv档案,呈报须申报空头
点击此处跳转至外部网站申报。
3.5收取呈报确认资讯
具体申报步骤请参考《淡仓申报服务–用户指引》

4.申报csv范本的档案格式及技术规格

csv档案名称必须按“年月日(yyyymmdd)”格式以“申报日”的日期开首,并以“csv”字样结尾。例如:申报日为2012年3月16日,则ABC有限公司于该日的须申报空头(淡仓)所呈交的csv档案可命名为20120316ABC.csv。
注:具体的表格填写须知可参考《须申报淡仓表格的填写须知》和《淡仓申报服务–用户指引》(附录:CSV 范本的档案格式及技术规格)

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